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亚太亚洲娱乐官网·一文读懂南方配售基金:这份产品全介绍请查收

亚太亚洲娱乐官网·一文读懂南方配售基金:这份产品全介绍请查收

亚太亚洲娱乐官网, 最近,“战略配售”、“CDR”等金融热词成为各位投资人热烈讨论的对象,未来或将带来一波波投资新热潮。南方配售基金(基金代码:160142)将于6月11日至6月15日发售(个人投资者)。投资人通过布局该产品,即可参与这波划时代的共享盛宴,成为创新巨头的战略投资者。

  下面这份产品全介绍请查收:

一、南方战略配售基金的销售对象有哪几类?

答:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者。特定机构投资者指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金四类机构投资者等。

二、南方战略配售基金的募集规模限制?

答:1、募集规模限制

(1)最低募集规模:基金募集份额总额不少于50亿份,基金募集金额不少于50亿元人民币

(2)最高募集规模:在募集期内实行限量销售,募集规模上限为500亿元,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

募集期内分阶段发售,第一阶段时间内仅对个人投资者发售;第二阶段时间内仅对特定机构投资者发售。若第一阶段时间内本基金达到募集规模上限,则本基金提前结束募集,不再开展第二阶段发售。

2、认/申购限额:(1)募集期内,单一个人投资者认购限额50万元。(2)封闭运作期内的受限开放期,单一个人投资者认、申购规模合计不得超过50万元。

三、南方战略配售基金的费率结构?

答:1、管理费:封闭期内0.1%/年,封闭运作期届满转为开放式运作后1.5%/年。

2、托管费:封闭期内0.03%/年,封闭运作期届满转为开放式运作后0.25%/年。

注:封闭运作期内,本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过4000万元,若当年计提的合计费用已达到4000万元,则当年内不再继续收取管理费和托管费。

3、 认购费:对于个人投资者,认购费率为0.6%;对于特定机构投资者,认购费率为单笔1000元。

4、 申购费:(1)封闭期内,场外和场内申购费率一致,对于个人投资者,申购费率为0.6%;对于特定机构投资者,申购费率为单笔1000元。(2)封闭运作期届满转为开放式运作后,场外和场内申购费率最高不高于1.2%。

5、 赎回费:封闭运作期届满时,对于封闭运作期内认购及申购基金份额的持有人,赎回基金份额时不收取赎回费。除上述封闭运作期内认购及申购的基金份额外,封闭运作期届满后场外和场内申购的基金份额赎回时收取不高于1.5%的赎回费。

四、南方战略基金的运作方式?

答:基金成立后的前三年为封闭运作期,封闭运作期内不开放赎回,每6个月开放一次申购,在深交所上市;封闭运作期届满后,转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

认购期只开通场外认购,不开通场内认购;封闭运作期内接受场外申购,若在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等相关条件允许的情况下,本基金可接受场内申购;本基金在封闭运作期内不接受赎回。

五、南方战略基金的投资范围?

答:封闭运作期内,主要投资于通过战略配售取得的股票,股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%;投资策略主要包括战略配售投资策略和固定收益投资策略。

投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债券、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA(含)以上的债券及非金融企业债务融资工具等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

封闭运作期届满转为开放式运作后,主要投资于国家优势产业(包括但不限于互联网、云计算、大数据、人工智能、创新药、新兴消费等),股票资产投资比例为30%-95%,港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%。

六、在创新企业IPO的获配比例上,普通投资者、普通公募基金与战略配售基金有什么区别?

答:整体来说,战略配售基金在创新企业IPO申购方面具有获配比例的显著优势。以工业富联为例,本次工业富联IPO采用了战略配售、网下发行和网上发行相结合的发行方式,是4年多来首只采用战略配售的新股。据统计,战略配售户均获配数量(股数)是网下配售户均获配股数的220倍,是网上申购户均获配股数的29540倍。

七、LOF基金场内与场外份额的转托管大致流程如何?

答:场外转场内的转托管流程——

①在拟转入的券商处开立股东账户(股东账号需为98基金账号的后十位);

②获知拟转入券商的席位号;

③到原申购渠道提交跨系统转托管业务申请,提供券商开立的基础股东卡号及席位号;

④T+2工作日后便可通过交易所卖出;

⑤转出份额必须为整数份;

场内转场外的转托管流程——

①在正式办理转托管之前,投资者需确定已在场外某销售代理人(或直销)处成功办理深圳中登账号(98基金账号)的注册或注册确认(新增交易账户)手续(98基金账号的后十位需与投资者深圳A股账户或深圳基金账户一致);

②T日,在转出方(场内)提交跨系统转托管申请,注明场外代销机构代码(6位数)、基础证券账户(10位)、基金代码、转托管数量;

③T+2日,确认成功,即可赎回;

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